危險廢物越境轉移核準審批事項辦理指南

一、適用范圍

本指南適用于危險廢物越境轉移核準（審批事項）的申請和辦理。

二、事項審查類型

先審后批

三、審批依據

（一）《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》

第6條 締約國之間的越境轉移

1.出口國應將危險廢物或其他廢物任何擬議的越境轉移書面通知或要求產生者或出口者通過出口國主管當局的渠道以書面通知有關國家的主管當局。該通知書應以進口國可接受的一種語文載列附件五－A所規(guī)定的聲明和資料。僅需向每個有關國家發(fā)送一份通知書。

2.進口國應以書面答復通知者，表示無條件或有條件同意轉移、不允許轉移、或要求進一步資料。進口國最后答復的副本應送交有關締約國的主管當局。

3.出口締約國在得到書面證實下述情況之前不應允許產生者或出口者開始越境轉移：

（a）通知人已得到進口國的書面同意；并且

（b）通知人已得到進口國證實存在一份出口者與處置者之間的契約協(xié)議，詳細說明對有關廢物的環(huán)境無害管理辦法。

（二）《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）

依照《中華人民共和國行政許可法》和行政審批制度改革的有關規(guī)定，國務院對所屬各部門的行政審批項目進行了全面清理。由法律、行政法規(guī)設定的行政許可項目，依法繼續(xù)實施；對法律、行政法規(guī)以外的規(guī)范性文件設定，但確需保留且符合《中華人民共和國行政許可法》第十二條規(guī)定事項的行政審批項目，根據《中華人民共和國行政許可法》第十四條第二款的規(guī)定，現(xiàn)決定予以保留并設定行政許可，共500項。

第256項：危險廢物越境轉移核準。

（三）《危險廢物出口核準管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第47號）

第二條 禁止向《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》（以下簡稱《巴塞爾公約》）非締約方出口危險廢物。

第六條 國務院環(huán)境保護行政主管部門根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料齊全、符合要求的，予以受理；

（二）申請材料不齊全或者不符合要求的，應當當場或者在5個工作日內一次告知申請單位需要補正的全部內容。

第七條 國務院環(huán)境保護行政主管部門對符合下列條件之一的，應當自受理之日起15個工作日內，作出初步核準出口決定：

（一）進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；

（二）中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術能力和必要的設施、設備或者適當的處置場所，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物。

國務院環(huán)境保護行政主管部門對不符合前款所列條件的，應當自受理之日起15個工作日內，作出不予核準出口決定，并書面通知申請單位。

國務院環(huán)境保護行政主管部門對受理的申請進行書面審查。需要現(xiàn)場核查的，應當指派兩名以上工作人員進行核查。

第八條 對已作出初步核準決定的危險廢物出口申請，國務院環(huán)境保護行政主管部門應當向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門發(fā)出書面征求意見的函，并自收到同意進口和同意過境的書面意見之日起5個工作日內，作出核準出口決定。

對進口國（地區(qū)）主管部門或者過境國（地區(qū)）主管部門不同意危險廢物出口或者過境的，不予核準出口申請，并書面通知申請單位。

第九條 國務院環(huán)境保護行政主管部門應當自作出核準決定之日起10個工作日內，向申請單位簽發(fā)危險廢物出口核準通知單。

四、辦理機構

生態(tài)環(huán)境部

五、決定機構

生態(tài)環(huán)境部

六、審批數量

無數量限制

七、申請條件

（一）申請人條件

1.危險廢物產生者：具有經營范圍能夠產生所出口的危險廢物的營業(yè)執(zhí)照；

2.危險廢物收集者、貯存者、處置者或者利用者：具有經營范圍涵蓋所要出口的危險廢物的危險廢物經營許可證。

（二）具備或符合如下條件的，準予批準：

1.進口國（地區(qū)）為《巴塞爾公約》締約方；

2.申請材料齊全、符合要求；

3.進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；或中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術能力和必要的設施、設備或者適當的處置場所，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物；

4.收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門同意進口和同意過境的書面意見。

八、禁止性要求

（一）進口國（地區(qū)）為《巴塞爾公約》非締約方；

（二）申請材料不齊全或不符合要求；

（三）進口國（地區(qū)）的利用者不能將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，無相應的技術能力、必要設施、設備和場所，不能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；或中華人民共和國具有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術能力和必要的設施、設備或者適當的處置場所；或進口國（地區(qū)）的處置者不具有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，不能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物；

（四）未收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門同意進口和同意過境的書面意見；或收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門不同意進口或不同意過境的書面意見。

九、申請材料目錄

（一）申請材料清單（除申請函外，其他材料具體參見《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第五條）

申請人從生態(tài)環(huán)境部政府網站登錄“生態(tài)環(huán)境部政務服務大廳”提交申請材料電子版，經核對無誤后再以郵寄方式將申請書、越境轉移通知書（中、英文）紙質材料提交至生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學品管理技術中心。申請過程全程無需申請人到場。（二）申請材料提交

十、申請接收

（一）接收方式

1.網上接收

生態(tài)環(huán)境部政務服務大廳  http://zwfw.mee.gov.cn

2.信函接收

接收單位名稱：生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學品管理技術中心

接收地址：北京市朝陽區(qū)育慧南路1號

郵政編碼：100029

聯(lián)系電話：010- 84665459

對于線上辦理有困難且無法通過信函提交申請材料的，請撥打聯(lián)系電話，由工作人員在生態(tài)環(huán)境部政務服務大廳接收申請材料。生態(tài)環(huán)境部政務服務大廳地址為北京市東城區(qū)東安門大街82號2號樓104室。

（二）辦公時間

周一至周五及調休工作日，上午：8:30-11:30；下午：13:30-17:00，法定節(jié)假日除外。

十一、辦理基本流程

一是受理申請。生態(tài)環(huán)境部收到申請材料后，對材料齊全且符合要求的申請材料予以受理。

二是技術審查。生態(tài)環(huán)境部委托生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學品管理技術中心對材料進行書面審查，必要時開展現(xiàn)場核查，給出是否初步核準的建議。

三是初步核準。生態(tài)環(huán)境部按照《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第七條的要求，對危險廢物出口的申請進行初步核準。

四是履行預先知情同意程序。對于予以初步核準的申請，向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）巴塞爾公約主管部門發(fā)送征求意見函。

五是最終核準。生態(tài)環(huán)境部收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）書面同意進口和過境的回函后，同意核準該出口行為，并向申請者簽發(fā)《危險廢物出口核準通知單》，并將核準結果通知危險廢物所在地和境內運輸途經地區(qū)的省級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

十二、辦理方式

（一）新辦

1.申請

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第五條

程序：申請者向生態(tài)環(huán)境部提交申請材料。

內容及要求：

（1）申請書。

（2）越境轉移通知書（中、英文）。

（3）出口者與進口國（地區(qū)）的處置者或者利用者簽訂的書面協(xié)議。

（4）危險廢物的基本情況數據表、物質安全技術說明書（MSDS）或者化學品安全技術說明書（CSDS）。

（5）危險廢物產生情況的說明文件，主要包括危險廢物的產生過程、地點、工藝和設備的說明。

（6）危險廢物在進口國（地區(qū)）處置或者利用情況的說明文件，主要包括危險廢物處置或者利用設施的地點、類型、處理能力以及處置或者利用中產生的廢水、廢氣、廢渣的處理方法等。

（7）處置者或者利用者在進口國（地區(qū)）獲得的有關危險廢物處置或者利用的授權或者許可的有效憑證。

（8）危險廢物運輸突發(fā)環(huán)境污染事件應急預案。

（9）危險廢物運輸的路線說明文件，主要包括境內運輸路線（包括途經的省、市、縣）、離境地點、過境國（地區(qū)）過境地點、進口國（地區(qū)）入境地點以及進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門的聯(lián)系方式及通訊地址等。

（10）出口者的書面承諾文件或者有效的保險文件。出具書面承諾文件的，應當承諾在因故未完成出口活動或者由于意外事故引發(fā)環(huán)境污染時，承擔危險廢物退運、處置、污染消除和損失賠償等有關費用。

（11）出口者的營業(yè)執(zhí)照。

前款所列申請材料的復印件應當加蓋申請單位印章。

2.受理

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第六條

程序：生態(tài)環(huán)境部對符合要求的材料進行受理。

內容及要求：

生態(tài)環(huán)境部根據下列情況分別作出處理：

（一）申請材料齊全、符合要求的，予以受理；

（二）申請材料不齊全或者不符合要求的，應當當場或者在5個工作日內一次告知申請單位需要補正的全部內容。

3.材料審查和初步核準

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第七條

程序：生態(tài)環(huán)境部委托生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學品管理技術中心對材料進行技術審查，并給出是否初步核準的建議。

內容及要求：生態(tài)環(huán)境部對符合下列條件之一的，應當自受理之日起15個工作日內，作出初步核準出口決定：

（1）進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；

（2）中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術能力和必要的設施、設備或者適當的處置場所，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應的技術能力、必要設施、設備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物。

生態(tài)環(huán)境部對不符合前款所列條件的，應當自受理之日起15個工作日內，作出不予核準出口的決定，并書面通知申請單位。

生態(tài)環(huán)境部對受理的申請進行書面審查。需要現(xiàn)場核查的，應當指派兩名以上工作人員進行核查。

4.履行預先通知程序

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第八條

程序：生態(tài)環(huán)境部向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）巴塞爾公約主管部門發(fā)送征求意見函。

內容及要求：對已作出初步核準決定的危險廢物出口申請，生態(tài)環(huán)境部應當向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門發(fā)出書面征求意見的函。

5.最終核準

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第八條

程序：生態(tài)環(huán)境部收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）書面同意進口或過境的回函后，經審議后，同意核準該出口行為。

內容及要求：自收到同意進口和同意過境的書面意見之日起5個工作日內，作出核準出口的決定。

對進口國（地區(qū)）主管部門或者過境國（地區(qū)）主管部門不同意危險廢物出口或者過境的，不予核準出口申請，并書面通知申請單位。

6.證件（文書）制作與送達

依據：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第九條

內容及要求：生態(tài)環(huán)境部應當自作出核準決定之日起10個工作日內，向申請單位簽發(fā)危險廢物出口核準通知單。

7.出口完成后監(jiān)督管理材料的提交

危險廢物出口者根據《危險廢物出口核準管理辦法》第三章要求，將《危險廢物越境轉移—轉移單據》《運輸前信息報告單》《離境信息報告單》《抵達進口國（地區(qū)）信息報告單》《處置或者利用完畢信息報告單》《危險廢物出口總結信息報告單》《海關報關單》等相關材料的電子版提交至郵箱hwexport@meescc.cn。

危險廢物所在地和境內運輸途徑地的省級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門在收到核準結果通知后，對該危險廢物出口企業(yè)進行屬地監(jiān)管。

（二）重新申請

有下列情形之一的，應當重新提出申請：

1.改變或者增加出口危險廢物類別或者數量的；

2.改變出口者、進口國（地區(qū)）的處置者或者利用者；

3.改變進口國（地區(qū)）、過境國（地區(qū)）的；

4.改變出口目的的；

5.改變出口時限的。

十三、辦結時限

法定辦結時限：自受理之日起在35個工作日內辦結。其中：辦理過程中所需的主任專題會、專家評審、現(xiàn)場核查、涉外協(xié)商、申請單位提供補充證明材料等，不計入時限。

承諾辦結時限：承諾辦結時限和法定辦結時限相同。

十四、審批收費依據及標準

不收取費用。

十五、申請人到現(xiàn)場次數

申請人不需要到現(xiàn)場辦理。

十六、審批結果

對符合申請條件的申請單位發(fā)放《危險廢物出口核準通知單》。

十七、結果送達

生態(tài)環(huán)境部作出行政許可決定后，在10個工作日內通過電話、電子郵件或者網上公告等方式通知或告知服務對象，并通過郵寄等方式將《危險廢物出口核準通知單》送達。

十八、申請人權利和義務

依據《危險廢物出口核準管理辦法》等，申請人依法履行以下義務：

1.如實向生態(tài)環(huán)境部提交申請材料；

2.危險廢物出口者應當對每一批出口的危險廢物，填寫《危險廢物越境轉移—轉移單據》，一式二份。

轉移單據應當隨出口的危險廢物從轉移起點直至處置或者利用地點，并由危險廢物出口者、承運人和進口國（地區(qū)）的進口者、處置者或者利用者及有關國家（地區(qū)）海關部門填寫相關信息。

危險廢物出口者應當將信息填寫完整的轉移單據，一份報生態(tài)環(huán)境部，一份自留存檔。

危險廢物出口者應當妥善保存自留存檔的轉移單據，不得擅自損毀。轉移單據的保存期應不少于5年。生態(tài)環(huán)境部要求延長轉移單據保存期限的，有關單位應當按照要求延長轉移單據的保存期限。

3.在危險廢物運輸開始10個工作日之前，危險廢物出口者應當填寫《運輸前信息報告單》，并將其連同填寫的轉移單據復印件，一并報送生態(tài)環(huán)境部，并抄送危險廢物移出地和境內運輸途經地區(qū)的省級、設區(qū)的市級和縣級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

4.自危險廢物離境之日起10個工作日內，危險廢物出口者應當填寫《離境信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者和相關承運人填寫的轉移單據復印件和危險廢物出口報關單復印件，報送生態(tài)環(huán)境部。

5.自危險廢物進口者接收危險廢物之日起10個工作日內，危險廢物出口者應當填寫《抵達進口國（地區(qū)）信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者、相關承運人、危險廢物進口者及過境國（地區(qū)）海關、進口國（地區(qū)）海關填寫完畢的轉移單據復印件，一并報送生態(tài)環(huán)境部。

6.自危險廢物處置或者利用完畢之日起40個工作日內，危險廢物出口者應當填寫《處置或者利用完畢信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者、相關承運人、危險廢物進口者、進口國（地區(qū)）的危險廢物處置者或者利用者及過境國（地區(qū)）海關、進口國（地區(qū)）海關填寫完畢的轉移單據原件，一并報送生態(tài)環(huán)境部。

7.自危險廢物出口核準通知單有效期屆滿之日起20個工作日內，危險廢物出口者應當填寫《危險廢物出口總結信息報告單》《海關報關單》，并報送生態(tài)環(huán)境部。

8.危險廢物出口者應當將按照第十五條、第十六條、第十七條和第十八條的規(guī)定向生態(tài)環(huán)境部報送的有關材料，同時抄送危險廢物移出地省級、設區(qū)的市級和縣級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

9.危險廢物出口者可以將上述材料的掃描件發(fā)送到hwexport@meescc.cn。

十九、咨詢途徑

（一）網上咨詢：http://zwfw.mee.gov.cn

（二）電話咨詢：010-84665459

（三）電子郵件咨詢：hwmd@mee.gov.cn，hwexport@meescc.cn

（四）信函咨詢

單位：生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學品管理技術中心

地址：北京市朝陽區(qū)育慧南路1號532室

郵編：100029

二十、監(jiān)督投訴渠道

（一）窗口投訴

投訴受理部門名稱：生態(tài)環(huán)境部信訪辦公室

投訴窗口地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街甲10號中認大廈一層

聯(lián)系電話：010-84439879

（二）信函投訴

投訴受理部門名稱：生態(tài)環(huán)境部信訪辦公室

通訊地址：北京市東城區(qū)東長安街12號

郵政郵編：100006

二十一、辦公地址和時間

生態(tài)環(huán)境部政務服務大廳地址：北京市東城區(qū)東安門大街82號

辦公時間：周一至周五及調休工作日，上午：8:30-11:30；下午：13:30-17:00，法定節(jié)假日除外。

二十二、辦理進程和結果公開查詢

          自受理之日起10個工作日后，可通過電話(010-84665459)、網上查詢(http://zwfw.mee.gov.cn)方式查詢審批狀態(tài)和結果。