全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)流程說(shuō)明

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕49號(hào)）

《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》

《全國(guó)中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕87號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕49號(hào)

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

股東人數(shù)未超過(guò)二百人的股份公司申請(qǐng)掛牌，應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌申請(qǐng)文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見(jiàn)。股東人數(shù)超過(guò)二百人的，應(yīng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

股東人數(shù)未超過(guò)兩百人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》中列明的申請(qǐng)文件。股東人數(shù)超過(guò)兩百人的，應(yīng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》中裂的申請(qǐng)文件。

股東人數(shù)未超過(guò)二百人的股份有限公司，直接通過(guò)主辦券商推薦業(yè)務(wù)支持平臺(tái)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌。

股東人數(shù)超過(guò)二百人的股份有限公司，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。