支持符合條件的創(chuàng)新型小微企業(yè)在上海、深圳交易所發(fā)行公司債券進行融資申請流程說明

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支持符合條件的創(chuàng)新型小微企業(yè)在上海、深圳交易所發(fā)行公司債券進行融資



政策依據(jù)


《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)、《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕10號)。



政策內(nèi)容及申請條件


符合條件的小微企業(yè)可以申請在上海、深圳交易所發(fā)行公司債券。一是中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機制、包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標識;二是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設置轉(zhuǎn)股條款;三是將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責任評價體系,對證券經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務的工作成效進行考評;四是鼓勵地方政府通過多種方式提供政策支持,將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。

具體申請條件包括:

一是滿足《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī)。

二是滿足《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》對發(fā)行主體認定標準。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司,是指從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務,或者具有創(chuàng)新精礦、創(chuàng)新商業(yè)模式的中小型公司。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,應當就本公司創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征作專項披露;債券承銷機構(gòu)應當依據(jù)以下規(guī)范性文件進行審慎篩查,就發(fā)行人是否具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特征發(fā)表明確意見:

(1)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)發(fā)展規(guī)劃;

(2)《國務院關(guān)于印發(fā)<中國制造2025>的通知》(〔2015〕28號)及相關(guān)政策文件;

(3)國務院及相關(guān)部委出臺的大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新政策文件;

(4)國家及地方高新技術(shù)企業(yè)認定標準;

(5)其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策文件。

創(chuàng)業(yè)投資公司,是指符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定,向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)資的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構(gòu)。發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債募集的資金應專項投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)。



申請流程


發(fā)行人發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券應當聘請承銷機構(gòu)。除面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券外,應當通過上海、深圳交易所電子申報系統(tǒng)進行申請。



提交材料


公開發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券申請材料應當符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書》(證監(jiān)公告〔2015〕2號)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》(證監(jiān)會公告〔2015〕3號)、《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕10號)相關(guān)規(guī)定。

非公開發(fā)行公司債券申請材料應當符合《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕19號)、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。



申請途徑


除面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券外,應當通過上海、深圳交易所債券電子申報系統(tǒng)進行申請。
全國小微企業(yè)名錄網(wǎng)上查詢辦事入口

全國小微企業(yè)名錄網(wǎng)上查詢辦事入口

按照國家工商總局有關(guān)部署,新版小微企業(yè)名錄系統(tǒng)于3月1日正式上線運行。新版名錄進一步豐富了系統(tǒng)內(nèi)容,在增加小微企業(yè)庫集中查詢、企業(yè)享受扶持信息集中公示等功能的同時,增設統(tǒng)計分析功能以及微信。。。

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