企業(yè)發(fā)行外債備案登記流程及咨詢電話

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一、事項(xiàng)名稱
企業(yè)發(fā)行外債備案登記
二、事項(xiàng)類別
政府內(nèi)部審批
三、審批范圍
根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、外債和產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)際收支狀況、外債承受能力以及國(guó)家重大戰(zhàn)略和重大改革試點(diǎn)等,對(duì)企業(yè)境外發(fā)債實(shí)施外債總規(guī)??刂葡碌膫浒傅怯洝?/span>
四、事項(xiàng)審查類型
備案登記
五、辦理依據(jù)
(一)《外匯管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第532號(hào))
(二)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào))
(三)《外債管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家外匯管理局令第28號(hào))
(四)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知(發(fā)改外資〔2015〕2044號(hào))
(五)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好對(duì)外轉(zhuǎn)讓債權(quán)外債管理改革有關(guān)工作的通知(發(fā)改外資〔2016〕1712號(hào))
(六)國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部《關(guān)于完善市場(chǎng)約束機(jī)制嚴(yán)格防范外債風(fēng)險(xiǎn)和地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》(發(fā)改外資〔2018〕706號(hào))
(七)國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于對(duì)地方國(guó)有企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》(發(fā)改辦外資〔2019〕666號(hào))
(八)國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》(發(fā)改辦外資〔2019〕778號(hào))
六、辦理機(jī)構(gòu)
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
七、決定機(jī)構(gòu)
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
八、數(shù)量限制
當(dāng)外債總規(guī)模超出限額時(shí),國(guó)家發(fā)改委將向社會(huì)公告,同時(shí)不再受理備案登記申請(qǐng)。
九、申請(qǐng)條件
企業(yè)發(fā)行外債應(yīng)符合以下基本條件:信用記錄良好,外債資金用途符合有關(guān)規(guī)定,具有良好的公司治理和外債風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。資信情況良好,具有較強(qiáng)的償債能力。
十、禁止性要求
無(wú)

十一、申報(bào)階段與申報(bào)材料

申報(bào)材料

登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道提交電子申報(bào)材料,附送必要的紙質(zhì)材料。
(一)新申請(qǐng)事項(xiàng)材料目錄
1.關(guān)于申請(qǐng)辦理外債備案登記的請(qǐng)示。(參見(jiàn)“示范文本”)(附送紙質(zhì)版,原件,一式1份)
2.企業(yè)借用外債真實(shí)性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件(承諾函模板可在“文件下載專區(qū)”下載)(附送紙質(zhì)版,原件,一式1份)
3.附件:
(1)申請(qǐng)主體、發(fā)行主體、擔(dān)保主體(如有)的注冊(cè)登記證明文件
(2)追溯至最終實(shí)際控制人的外債主體股權(quán)架構(gòu)圖
(3)依據(jù)公司章程出具的關(guān)于本次借用外債、對(duì)本次借用外債提供擔(dān)保(如有)等事項(xiàng)的內(nèi)外部決議文件
(4)相應(yīng)主體的公司章程
(5)發(fā)行人、擔(dān)保人(如有)最近三年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告
(6)中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)簽署的貸款協(xié)議或同等效力文件
(7)募投項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件,投資合同或意向書(shū),項(xiàng)目的其它支持性文件(如適用)
(8)企業(yè)過(guò)往外債備案登記證明文件及備案項(xiàng)下的額度使用情況(如有)
(9)信用評(píng)級(jí)報(bào)告(如有)
(二)變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄
1. 關(guān)于申請(qǐng)辦理外債備案登記變更的請(qǐng)示(附送紙質(zhì)版,原件,一式1份)
2. 企業(yè)借用外債真實(shí)性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件(承諾函模板可在“文件下載專區(qū)”下載)(附送紙質(zhì)版,原件,一式1份)
3.附件:
(1)企業(yè)借用外債原備案登記證明
(2)貸款合同(變更為商業(yè)貸款時(shí)需提供)
(3)企業(yè)注冊(cè)證明(變更發(fā)行主體時(shí)需提供)
(4)關(guān)于本次借用外債方案變更的內(nèi)部決議文件(如適用)

十二、辦理基本流程

企業(yè)發(fā)行外債備案登記

(一)申請(qǐng)人按辦事指南要求,將申請(qǐng)材料準(zhǔn)備齊全后,登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道進(jìn)行網(wǎng)上登記,填寫(xiě)申請(qǐng)表單并上傳電子材料。
(二)網(wǎng)上登記完成后,申請(qǐng)人同步將紙質(zhì)版材料報(bào)送至政務(wù)服務(wù)大廳。建議申請(qǐng)人不晚于債券發(fā)行或貸款提款前45個(gè)工作日提交申請(qǐng)材料。
(三)政務(wù)服務(wù)大廳收到全部申請(qǐng)材料后,窗口工作人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查,審查合格的予以接收。
(四)承辦司局對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行復(fù)查,審查合格的予以受理。
(五)受理后,承辦司局審理申請(qǐng)材料內(nèi)容并作出備案決定。對(duì)于材料內(nèi)容存在錯(cuò)漏的,承辦司局將通過(guò)網(wǎng)上系統(tǒng)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)齊補(bǔ)正通知。
(六)備案結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知,中央管理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至集團(tuán)總部(總公司、總行等),地方企業(yè)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至省級(jí)(或計(jì)劃單列市)發(fā)改委。
(七)申請(qǐng)人應(yīng)在每期發(fā)行/提款結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道報(bào)送發(fā)行信息。
十三、辦理方式
全年辦理
十四、辦結(jié)時(shí)限
國(guó)家發(fā)改委在收到全部備案登記申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日決定是否予以受理,自受理之日起7個(gè)工作日內(nèi)(不含補(bǔ)齊補(bǔ)正用時(shí)),在外債總規(guī)模限額內(nèi)出具《企業(yè)借用外債備案登記證明》。申請(qǐng)人未按規(guī)定提供全部申請(qǐng)材料的,將不予受理;申請(qǐng)人未按要求在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的,將不予辦理備案登記。
十五、辦理進(jìn)程查詢
事項(xiàng)辦理進(jìn)展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人也可以登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道、移動(dòng)政務(wù)服務(wù)大廳查詢,向政務(wù)服務(wù)大廳電話咨詢或到政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)咨詢。
十六、結(jié)果送達(dá)
備案結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知,中央管理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至集團(tuán)總部(總公司、總行等),地方企業(yè)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至省級(jí)(或計(jì)劃單列市)發(fā)改委。
十七、結(jié)果公開(kāi)
事項(xiàng)辦理結(jié)果信息在國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站依申請(qǐng)公開(kāi)。
十八、收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
無(wú)需收費(fèi)
十九、監(jiān)督投訴渠道
政務(wù)服務(wù)大廳舉報(bào)電話:010-68504515
二十、窗口電話
010-68505042 68505050
二十一、辦公地址和時(shí)間
地址:北京市西城區(qū)三里河南五巷
對(duì)外工作時(shí)間:法定工作日
上午8:30-11:30

下午13:30-16:30

二十二、常見(jiàn)錯(cuò)誤

(一)不符合申請(qǐng)條件
1.申請(qǐng)借用外債的企業(yè)不滿足《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知》(發(fā)改外資〔2015〕2044號(hào))中第(七)條基本條件。
2.企業(yè)申請(qǐng)借用外債不滿足國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于完善市場(chǎng)約束機(jī)制嚴(yán)格防范外債風(fēng)險(xiǎn)和地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》(發(fā)改外資〔2018〕706號(hào))中的有關(guān)規(guī)定。
3.地方國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限不符合《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)地方國(guó)有企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》(發(fā)改辦外資〔2019〕666號(hào))第三條規(guī)定。
4.承擔(dān)地方政府融資職能的地方國(guó)有企業(yè)募集資金用途不符合《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)地方國(guó)有企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》(發(fā)改辦外資〔2019〕666號(hào))第五條規(guī)定。
5.房地產(chǎn)企業(yè)募集資金用途不符合《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》(發(fā)改辦外資〔2019〕778號(hào))第一條規(guī)定。
(二)整體材料常見(jiàn)錯(cuò)誤
1.缺少申請(qǐng)材料目錄中的必要文件。
2.外語(yǔ)材料(如內(nèi)部決議文件、公司章程相關(guān)條款等)未提供翻譯件。
3.未加蓋申請(qǐng)人企業(yè)公章。
4.未加蓋文件出具企業(yè)的公章。
(三)“發(fā)行外債/借用貸款的申請(qǐng)報(bào)告與具體方案”常見(jiàn)錯(cuò)誤
1.缺少模板中要求的內(nèi)容。
2.申請(qǐng)主體非境內(nèi)企業(yè)。
3.非紅頭文件。
4.中央管理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)未由集團(tuán)總部(總公司、總行等)向國(guó)家發(fā)展改革委提出備案登記申請(qǐng)。
5.未在具體方案中明確外債期限為1年期以上。
6.未填寫(xiě)落款日期。
7.未加蓋公章或加蓋的公章模糊不清。
8.報(bào)告中的企業(yè)名稱與公章顯示的企業(yè)名稱不一致。
(四)《企業(yè)借用外債真實(shí)性承諾函》常見(jiàn)錯(cuò)誤
1.未按模板出具。
2.簽署日期早于其他申請(qǐng)材料日期。
3.非原件。
4.非本人親筆簽字,使用人名章等代替本人簽字。
5.缺少必要的決策人員簽字或職務(wù)填寫(xiě)不完整。
(五)財(cái)務(wù)資料常見(jiàn)錯(cuò)誤
不符合會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定。
(六)辦理流程常見(jiàn)錯(cuò)誤
1.企業(yè)借用中長(zhǎng)期外債未事前向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)辦理備案登記手續(xù)。
2.企業(yè)提交紙質(zhì)材料前未進(jìn)行網(wǎng)上登記及提交電子材料。
3.企業(yè)在每期發(fā)行結(jié)束后未按時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送發(fā)行信息。


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國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于發(fā)展改革工作的方針政策和決策部署,在履行職責(zé)過(guò)程中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)發(fā)展改革工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。主要職責(zé)是: (二)提出加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的總體目。。。

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國(guó)家發(fā)展改革委建設(shè)政務(wù)服務(wù)大廳微信小程序,于2019年1月1日上線試運(yùn)行。 移動(dòng)政務(wù)服務(wù)大廳是國(guó)家發(fā)展改革委貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于建設(shè)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)重要部署的具體實(shí)踐,也是國(guó)家發(fā)展改革委建設(shè)人民。。。

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國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳簡(jiǎn)介 便民利民積極互動(dòng) 政務(wù)服務(wù)大廳直接面向公眾的行政審批業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)和政府信息公開(kāi)申請(qǐng)系統(tǒng),以及短信、微信服務(wù)平臺(tái)、電子意見(jiàn)箱,實(shí)現(xiàn)在線申報(bào)。。。

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